什么是企业合规审查？

随着企业风险管理的重要性日益提升，合规审查的意识也逐年增强。所谓合规审查，是指确认企业是否遵守法律法规、内部规章及社会规范的一项活动。

为提前识别并规避商业伙伴的不当行为等企业经营风险，企业会开展合规审查。切实有效的合规审查，具备避免关乎企业存亡风险的实际效力。


课题①
不知道如何获得
审查需要的信息

为您提供企业合规审查
必要的信息

课题②
公司内部没有
审查技能和经验

用简单易懂的图表
轻松掌握风险程度

课题③
基于和交易对象的关系
难以实施审查

由第三方提供
客观的报告

合规审查报告的特征

・覆盖董事、个人股东直至整个集团的信息
・以热力图形式一次性轻松掌握风险程度
・针对日本无法访问的中国官方信息及周边企业，开展实地访谈并制作报告

調査項目

公司名称、法定代表人、董事及法人股东、集团

登记信息

诉讼信息

行政处分

事故事件

热力图

・重点查看热力图中颜色较深 区域的报告
・核查法定代表人、董事及个 人股东是否被列入失信被执行人名单（黑名单）或存在诉讼记录
・通过第三方评价（如供应商 评价、客户反馈）获取调查报告中无法体现的视角

风险最大

诉讼相关：存在作为被告的诉讼案件，包括行贿受贿、洗钱、诈骗、贪污、走私等；存在因信用违约而被强制执行的记录。

行政处罚：被列入政府黑名单；存在逃税行为。

事件事故：存在恶意倒卖行为；有行贿受贿记录。

登记相关：目标公司明显缺乏营业资格。

风险大

行政处罚：发布虚假广告

事件事故：重大产品质量事故；严重违反劳动法，违法使用童工

登记相关：许可证被吊销

风险中

诉讼相关：除行贿受贿、洗钱、诈骗、贪污、走私外的其他诉讼（作为被告）

行政处罚：被列入制裁名单；存在税款拖欠、违反环保条例

事件事故：主要人员存在利益冲突

登记相关：目标公司与股东相互交叉持股；主要管理人员中有政府官员或其亲属；海关管理等级为C或D类

风险小

诉讼相关：所有诉讼（作为原告）

行政处罚：发布夸大广告；受到其他行政处罚

事件事故：其他负面报道；存在拖欠员工工资及税款；出现付款延迟或服务问题

登记相关：已注销登记、处于停业状态、空壳公司、未向工商局提交年度报告

费用

合规审查报告价格表
会员价格4,000元
交货期（工作日）9个工作日

※上述为含税价格
※本服务为会员限定服务。

报告样本下载

申请方法

  • 01登录
    请使用集团软件的 ID、密码和公司代码登录信用调查系统（若遗忘 ID、密码或公司代码，请与我们联系）。
  • 02申请
    在中国企业信用调查系统中输入调查对象的信息，选择“合规审查报告”并提交申请。

  • 03交货
    报告将在 9 个工作日后上传至中国企业信用调查系统，届时可登录查看（如无法确定调查对象，我们将另行联系）。
  • 04下载
    收到交付通知邮件后，请登录中国企业信用调查系统，下载合规审查报告。

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